今創集團兩高管涉嫌操縱證券市場被立案 高位減持套現超千萬元

  繼9月24日證監會通報已將惡意操縱今創集團、南嶺民爆、昊志機電三家公司股價的主要犯罪嫌疑人抓捕歸案后,這條由私募大V葉飛“自曝”的灰黑利益鏈再次“拔出蘿卜帶出泥”?!?/p>

  27日晚間,今創集團發布公告稱,公司董事、總經理戈耀紅和董事、副總經理、財務總監胡麗敏均因“涉嫌證券市場操縱”收到證監會的《立案告知書》。受此消息影響,公司股票28日、29日連續下滑,29日報收8.20元/股,與今年3月份最高點17.64元/股相比,跌幅達53.51%?!?/p>

  《證券日報》記者就此事致電并發函至今創集團,而截至出稿前,公司并未予以回復?!?/p>

  涉案財務總監系董事長兒媳 

  據證監會通報,2019年以來,劉某龍團伙、顏某團伙涉嫌通過連續交易、對倒等方式,分別操縱今創集團、昊志機電股票價格,涉案金額巨大。且個別機構從業人員存在利用職務便利與操縱團伙進行利益輸送的嫌疑。鑒于上述人員的違法行為達到刑事立案追訴標準,證監會依法將相關案件線索移送公安機關?!?/p>

  而此次被立案調查的戈耀紅、胡麗敏,也因在今創集團“身居要職”受到了投資者的廣泛熱議?!?/p>

  本次涉案的戈耀紅、胡麗敏的職場履歷十分相似,1983年至2003年,戈耀紅曾任武進精密儀器廠技術員、劍湖鐵路客車配件廠車間主任、技術開發部長、總工程師、副總經理;1993年至2003年,胡麗敏則在劍湖鐵路客車配件廠擔任財務會計、投資部部長?!?/p>

  二人都是從“劍湖鐵路客車配件廠”走出來的管理層,而今創集團前身就是江蘇劍湖軌道交通設備有限公司,成立于2003年?!?/p>

  2004年至2011年,戈耀紅歷任劍湖有限、今創有限總工程師、總經理;彼時,胡麗敏歷任劍湖有限副總經理、今創有限副總經理、董事。二人均于2011年10月在今創集團擔任現職,目前,也在集團下屬多家子公司兼任董事長。據天眼查App數據,兩人共同在今創集團投資的25家企業中擔任重要角色。

  

  

(天眼查:今創集團戈耀紅、胡麗敏幕后關系圖譜) 

  記者發現,胡麗敏系董事長俞金坤之子戈建鳴的配偶,俞金坤、戈建鳴為今創集團實控人,分別持有上市公司33.87%、32.54%股份,胡麗敏未持有股份。而與戈建鳴同姓的戈耀紅是否存在特殊關系呢?公開資料顯示,戈建鳴與戈耀紅未存在親屬關系。

  

  

(來源:今創集團招股說明書) 

  而胡麗敏方面,作為上市公司財務總監,胡麗敏并未持有公司股份,在整個案件中也沒有多大獲利,若其構成操縱證券市場行為,背后的動機又是什么? 

  對此,中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長、教授盤和林向《證券日報》記者解釋:“操縱并非以盈利多寡來判定,關鍵在于是否存在操縱證券的主觀故意,操縱形式要件滿足條件,比如是否串通合謀操縱股價、是否控制多個賬戶買賣。由于胡麗敏本身就是高管,其存在操縱股票的條件,若查實和他人合謀操縱,則可以直接判定為股票操縱?!薄?/p>

  據盤和林分析,操縱證券市場的動機就是為了獲利,當然,操縱獲利未必成功,若是獲利不多,往往意味著操縱者可能在操縱上并非個人行為,而是和他人協同買賣,又或者用隱蔽關聯賬戶操縱股票。當然也有其他情況?!?/p>

  相對于現代化企業經營管理模式,直系親屬管理“家族企業”的案例在A股市場屢見不鮮,然而其潛在的弊端不容小覷?!?/p>

  直系親屬控股上市公司,容易出現企業‘一言堂’,也容易利用內幕交易操控公司市值,將上市企業當成家族提款機?!北P和林告訴記者:“但凡事并非絕對,家族企業作為一種普遍存在的模式,也有很多家族企業可以做到利益隔離,關鍵是家族企業管理者要有一定的自覺?!薄?/p>

  十大高管共計套現3733.28萬元 

  自今年1月中旬開始,今創集團股價連連走高,1月14日至3月30日,49個交易日內,公司股價由10.33元/股漲至17.41元/股,漲幅達68.54%,其中,3月30日盤中最高價達17.64元/股,創今年歷史新高,此后公司股價一路走低?!?/p>

  而戈耀紅正是在公司股價“蒸蒸日上”的3月22日至3月26日期間,累計減持了90.60萬股,其減持價格區間為15.84元~17.30元/股,在高點套現的金額達1484.78萬元?!?/p>

  截至2020年末,戈耀紅持有今創集團409.50萬股股份,占公司總股本的0.52%,位列公司第九大股東。而2021年6月底,戈耀紅還持有今創集團股份318.90萬股,占公司總股本的0.4%,并退出前十大股東之列?!?/p>

  除戈耀紅外,公司副總經理孫超、鄒春中、王亦金、張懷斌等其他九位高管也不約而同地于3月17日至3月23日期間實施減持計劃,合計套現2248.5萬元。至此,十人共計套現3733.28萬元。上述高管是否存在提前知曉內幕消息,并配合胡麗敏、戈耀紅操縱證券市場的嫌疑? 

  對此,盤和林分析道:“已公開的證據不足以說明案情,當前操縱股價需要有與他人合謀操縱的證據,而如果是利用內幕消息,則需要有相關的內幕消息爆出,并對在內幕消息和股票買賣之間建立關聯,找到關聯證據?!薄?/p>

  據新《證券法》第五十五條規定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場,影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量:操縱證券市場行為給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。若今創集團兩高管涉嫌操縱股價案坐實,會面臨怎樣的處罰? 

  上海明倫律師事務所律師王智斌在接受《證券日報》記者采訪時表示:“操縱市場會涉及多方面的法律責任。首先是行政法律責任,即證監會的處罰。其次是民事賠償責任,即投資者的索賠訴訟。最后是刑事法律責任,情節嚴重的操縱市場行為人,有被判處刑罰的風險。至于今創集團的高管會面臨怎樣的結局,取決于其具體的操縱情節,目前公開信息并不詳盡。不過從一系列跡象來看,該兩位高管很有可能會面臨刑事處罰?!薄?

評論

  • 華聲推薦
  • 國內
  • 影視
  • 國際
  • 財經
  • 汽車
  • 百科
  • 觀察
  • 探索
  • 債券
  • 理財
  • 產經
  • 兩性
  • 直銷界
  • 聯播
  • 法律講堂
  • 未解之謎
亚洲狼人伊人中文字幕